Domstolen visar innehåll på Madoffs Ponzi-schema

• April 29, 2024

"Detta är ett extremt exempel på okontrollerad girighet som bör utredas av de behöriga myndigheterna." Detta var slutavsnittet i ett anonymt brev som skickades till den tidigare ordföranden för Securities and Exchange Commission, SEC. Ignorerades detta varningsbrev?

Att läsa dokument som stöder Bernard Madoffs Ponzi-schema är överväldigande. Indikatorerna, tipsen och informationen var alla tillgängliga för SEC. Vad utlöste deras avsiktliga blindhet?

Visste du att ett initialt anonymt brev skickades till ordföranden för Securities and Exchange Commission (SEC)? Detta brev borde ha följts vid mottagandet. Även om utställningen har två datum: 26 april, 2006 och en uppföljning av 12/06/06, "Detta skickas om du inte fick originalet.", Stämplen för mottagen av ordförandens korrespondensenhet lyder "ES123868 (handskriven) och dess datum är 31 mars 2008 kl. 12:24

Läs texten nedan i innehållet i en av många utställningar samlade om SEC: s undersökning av misslyckande för att avslöja Bernard Madoffs Ponzi-schema:

April 26,2006

Den ärade Christopher Cox
Ordförande
Securities Exchange Commission 12/06/06
450 Fifth Street NW Dear Sir,
Washington DC 20549

Dear Sir:

Din uppmärksamhet riktas till en skandaal av större andel som genomfördes av värdepappersföretaget Bernard L. Madoff. 885 Third Avenue, New York, NY.

Tillgångar som överstiger 10 miljarder dollar som ägs av den avdömda Norman F. Levy, en extremt välförsedd lång tidsklient hos Madoff-företaget, har "blandats" med medel som kontrolleras av Madoff-företaget med vinster därpå behålls av Madoff.

Denna åtgärd kan ha vidtagits med kännedom och medgivande från sent. Norman F; Levy i ett försök att "ta det. Med honom" genom att undvika · federala och statliga fastighetsskatter på dessa miljarder dollar.

Detta är ett exempel på okontrollerbar girighet som bör utredas av de behöriga myndigheterna.

Vänliga hälsningar,
En berörd medborgare

Dear Sir:
Det kan vara av intresse för dig att veta att herr Bernard Madoff håller två (2) uppsättningar. Det mest intressanta är på hans dator som alltid är på hans person. ”

I syfte att fastställa tydlig vägledning i förebyggande av bedrägerier utfärdade Institute of Internal Auditors, American Institute of Certified Public Accountants och Association of Certified Bedude Examiners en praktisk guide som syftar till att förhindra bedrägeri och att ta hänsyn till risken för bedrägeri det som alltid kan ställas inför varje organisation. I detta dokument anges: ”Förutom styrelsen har personal på alla nivåer i organisationen - inklusive alla nivåer av ledning, personal och interna revisorer samt organisationens externa revisorer - ansvaret för att hantera bedrägerisk. Särskilt förväntas de förklara hur organisationen svarar på förhöjda regler, såväl som offentliga och berörda parter. vilken form av bedrägeriskhanteringsprogram som organisationen har på plats; hur den identifierar bedrägerisker; vad den gör för att bättre förhindra bedrägeri eller åtminstone upptäcka det förr. och vilken process som finns för att undersöka bedrägerier och vidta korrigerande åtgärder3. Den här guiden är utformad för att hjälpa till att ta itu med dessa tuffa frågor. ”

Tre "Ms" är närvarande på den högsta nivån för bedrägeri med finansiell rapportering: Manipulation, felrepresentation och felaktig tillämpning. Alla var närvarande vid Madoffs Ponzi-schema.

Kriminaltekniska revisorer har arbetat flitigt för att sätta ihop bitarna i detta pussel som verkar aldrig upptäcka nog för att låta offren veta exakt omfånget för vad som ägde rum under Madoffs ledning. Madoffs handlingar och underlåtenheter avsedda att dölja och snedvrida det verkliga villkoret för hans företag och lura dem som anförtrot sin rikedom till honom.

När bedrägeri med finansiella rapporter finns närvarande, kriminaltekniska revisorer utmärker sig för att identifiera planer och planer av finansiella brottslingar.