Följ Money-Financial Investigator Beredskap

• Maj 18, 2024

Det är utmaningen för kriminaltekniska revisorer och ekonomiska utredare.

Enligt Department of Homeland Security, U.S. Immigration and Toll Enforcement (ICE) är ett viktigt faktum för brottsbekämpning under 2000-talet att finansiella utredningar kommer att vara kritiska i kampen mot kriminella och terroristorganisationer. ICE strävar efter att vara den utredande ledaren genom att tillämpa ett systembaserat tillvägagångssätt för att attackera ekonomiska brott.

ICE: s finansiella utredare och analytiker bygger på arvet som vi ärvde från den amerikanska tulltjänsten, som hade befogenhet enligt lagen om banksekretess och penningtvättkontroll för att utreda och interdikera den olagliga rörelsen av valuta in och ut från Förenade kungariket
Stater. Högprofilerade tullutredningar från det förflutna, såsom fallet Bank of Credit and Commerce International (BCCI), illustrerade hur vårt finansiella system skulle kunna förstöras och utnyttjas för att underlätta tvätt av kriminella intäkter.

Denna förväntan är ett världsomspännande mål. Till exempel visar den ackrediterade Financial Investigator-profilen i Storbritannien en hög profil. Några av hans eller hennes väsentligheter är: Att stödja Storbritanniens Counter Terrorist Finance Program (CTFP) och National Terrorist Financial Investigation Unit i störningen av stödnätverk som möjliggör terrorism genom att göra undersökningar om individer, grupper och organisationers ekonomi som har identifierats som misstänkta. I synnerhet att:

O Arbeta nära med privata finansinstitut och alla andra företag som bedriver transaktioner med högt värde som svar på misstänkta aktivitetsrapporter (SAR), plötsliga förändringar i etablerade mönster för bankbeteende eller betalningar till företag vars produkter kan möjliggöra terroristaktivitet
O Samarbeta med andra byråer, till exempel Revenue & Customs, för att undersöka källor och receptorer för stora kontantrörelser och andra tillgångar med högt värde
O Utveckla relationer med kriminaltekniska revisorer och utredare i den privata sektorn för att hjälpa till att identifiera misstänkta finansiella transaktioner och rörelser, särskilt genom "pengarserviceföretag" (MSB: er) som kontorsbyte, checkkassa och "banköverföringar"
O Undersökningar om missbruk av välgörenhetsorganisationer, donationer från enskilda ”filantroper” och användningen av förbetalda kreditkort tillgängliga från offshore-institutioner som lämnar lite genom pappersspår
O Stöd till identifiering och frysning av terroristtillgångar

Väsentliga aktiviteter i rollen inkluderar:

O Undersök tilldelade förfrågningar
O Intervju misstänkta
O Använd underrättelse för att stödja polismål

Viktig erfarenhet och specialistkompetens och kunskap:

O Bör ha en undersökningsbakgrund (polis, militär, tull, intäkter, lokala myndigheter etc.
O Färdigt intervjuare
O Bred kunskap om sök- och anfallskraft (PACE / terrorism) samt medvetenhet om EU: s senaste lagstiftning om terrorism
O Möjlighet att förbereda och presentera ärende
O Beredd på att bli föremål för säkerhetsvetering och integritetstest

Väsentliga beteendekompetenser är:

O Strategiskt perspektiv
O Respekt för ras och mångfald
O Team arbetar
O Effektiv kommunikation
O Problemlösning
O Planering och organisering
O Personligt ansvar
O Flexibilitet

Kärnansvaret inkluderar: Undersök förfrågningar. Handla som officer i det fall som säkerställer utredningen genomförs noggrant och snabbt i enlighet med utredningspolicyn och relevanta lagkrav. Se till att alla frågor som rör informationsprocessen genomförs på ett snabbt, effektivt sätt och i enlighet med lagstiftning, policy och förfarande.

ICE uppger också sina oro för de effekter som mutor, bedrägeri och förskingring har på finansmarknaderna. Som en del av sin utmaning måste finansiella utredare vara medvetna om ICE-resultat av utredningar som har upptäckt att korrupta utländska ledare kanaliserar olagliga medel till amerikanska finansinstitut för tvätt eller investeringar. ICE påpekar några "röda flaggor" för utredare:

O Högt rankade statliga tjänstemän som etablerar offshore-företag och bankkonton
O Tjänstemän skriver checkar för obefintliga varor och tjänster till företag som ägs av en politiker, hans medarbetare eller familjemedlemmar
O Banköverföringar till bankkonton i USA eller någon annanstans
O Regeringstjänstemän som köper betydande tillgångar eller investerar i avancerade fastigheter i USA eller andra länder
O Tjänstemän som ackumulerar oförklarlig ekonomisk förmögenhet, ofta i strid med information som lämnats på blanketter för offentliggörande
O Bortse från allmänna redovisningsförfaranden för köp av statlig utrustning och användning av statliga medel

Ett av de fruktbara fälten för kriminaltekniska revisorer fungerar som finansiella utredare. Efterfrågan på dessa yrkesmän är hög över hela världen.Att möta de väsentliga och kärnkompetenser som förväntas av ackrediterade finansiella utredare är ett bra sätt att börja.